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... 7사(0.4%) 증가한 것으로 나타났다. 금융감독원은 31일 '2022년 외부감사대상 회사 및 감사인 지정 현황' 자료를 통해 이같이 밝혔다. 감사인 지정제도는 투자자보호를 위해 공정한 감사가 필요한 회사에 대해 증선위가 자유선임 대신 증선위가 감사인을 지정하는 제도다. 전체 외부감사대상 회사 중 지정회사 비율은 5.2%, 상장법인의 지정비율은 45.3%다. 특히 주기적 지정회사는 지난해 상장사가 531사(△코스피 219사 △코스닥 312사), ...

한국경제 | 2023.01.31 12:00 | 차은지

... 다하고 있다"며 "당사의 거래가 한국 법과 국제 규범을 모두 준수했다고 확신한다"고 말했다. 앞서 금융위원회 산하 증권선물위원회는 전날 정례회의를 열고 자본시장법을 위반한 시타델증권에 과징금 118억8천만원을 부과하기로 했다. 증선위에 따르면 시타델증권은 2017년 10월부터 2018년 5월까지 메릴린치증권 서울지점을 통해 국내 264개 종목(6천796개 매매구간)을 대상으로 시장질서 교란행위를 한 점이 인정됐다. 시타델증권은 고빈도매매(High Frequency...

한국경제 | 2023.01.27 09:38 | YONHAP

... 대해 고빈도 알고리즘으로 매매해 시장 질서를 교란해온 혐의를 받고 있다. 금융당국은 전례가 없던 제재 사안으로 보고 2019년 4월부터 조사를 시작한 뒤 징계 여부를 두고 전문가 간담회를 포함한 자본시장조사심의위원회 7차례, 증선위 회의 5차례를 열어 다각적인 논의를 진행해왔다. 증선위에 따르면 시타델증권은 DMA(Direct Market Access) 방식으로 일반 투자자보다 더 짧은 시간에 호가와 체결 정보를 입수해 분석한 뒤 매매 정보를 제출할 수 있는 알고리즘으로 ...

한국경제TV | 2023.01.27 07:53

... 증권선물위원회는 26일 정례회의를 열고 자본시장법을 위반한 미국 시타델증권에 과징금 118억8000만원을 부과하기로 결정했다. 국내에서 고빈도 알고리즘 매매에 대해 시장질서 교란행위로 판단해 과징금을 부과하는 것은 이번이 처음이다. 증선위는 시타델증권이 2017년 10월부터 2018년 5월까지 메릴린치증권 서울지점을 통해 국내 주식 총 264개 종목에 대해 시장질서 교란행위를 했다고 판단했다. 시타델증권은 컴퓨터 프로그램에 따라 순간적으로 주문을 내놓는 알고리즘 거래 ...

한국경제 | 2023.01.27 00:39 | 서형교

... 초단타 매매로 시장질서를 교란한 혐의가 인정돼 100억원대 과징금을 부과받았다. 금융위원회 산하 증권선물위원회는 26일 정례회의를 열고 자본시장법을 위반한 시타델증권에 과징금 118억8천만원을 부과하기로 결정했다고 밝혔다. 증선위에 따르면 시타델증권은 2017년 10월부터 2018년 5월까지 메릴린치증권 서울지점을 통해 국내 주식 총 264개 종목(총 6천796개 매매구간)에서 시장질서 교란행위를 한 점이 인정됐다. 시타델증권은 고빈도매매(High Frequency ...

한국경제 | 2023.01.26 20:14 | YONHAP

... 초단타 매매로 시장질서를 교란한 혐의가 인정돼 100억원대 과징금을 부과받았다. 금융위원회 산하 증권선물위원회는 26일 정례회의를 열고 자본시장법을 위반한 시타델증권에 과징금 118억8천만원을 부과하기로 결정했다고 밝혔다. 증선위에 따르면 시타델증권은 2017년 10월부터 2018년 5월까지 메릴린치증권 서울지점을 통해 국내 주식 총 264개 종목(총 6천796개 매매구간)에서 시장질서 교란행위를 한 점이 인정됐다. 시타델증권은 고빈도매매(High Frequency ...

한국경제 | 2023.01.26 19:27 | YONHAP

... 위반해 재무제표를 작성·공시한 대주이엔티 등 2곳에 대한 제재를 의결했다. 코넥스 상장사 대주이엔티는 계약서상 도급 금액과 다른 금액을 공사 수익으로 인식하는 방식 등 당기순이익 및 자기자본을 부풀린 것으로 드러났다. 이에 증선위는 회사와 대표이사 등을 검찰에 통보하고, 담당 임원에 대한 해임을 권고했다. 비상장사 무평산업은 관계 회사의 관리종목 지정을 회피할 목적으로 해당 회사로부터 재고를 고가에 허위 매입한 것으로 조사됐다. 이에 증선위는 대표이사에 대한 ...

한국경제 | 2023.01.26 18:53 | YONHAP

... 전 회장이 대주주로 있는 공유오피스 업체 원더플러스에 본인의 자금을 대여해준 뒤 법인 명의로 운용한 것을 일종의 자기매매(차명투자) 행위로 판단했다. 강 전 회장은 지난해 9월 금감원에서 직무정지에 해당하는 중징계를 받았다. 이후 증선위 의결을 거쳐 금융위에서 최종 징계가 확정됐다. 이날 금융위 정례회의에서는 ‘차명투자 등 금융투자업자 임직원 자기매매 판단 가이드라인’도 통과됐다. 가이드라인에서는 △매매자금 출연 여부 △매매행위 관여도 △매매손익 ...

한국경제 | 2023.01.18 16:06 | 서형교

... 제출 의무를 위반했다며 제재에 나섰다. 18일 금융당국에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회는 최근 자본시장법상 증권신고서 제출 의무 위반으로 NH투자증권과 신한투자증권에 각각 5680만원, 3380만원의 과징금 부과를 결정했다. 증선위는 과징금 부과 사유에 대해 "양사는 합산 투자자 수가 50인 이상인 경우 신고서 제출 대상이 될 수 있음을 인지할 주의의무가 있음에도 불구하고 증권신고서를 제출하지 않고 파생결합증권(DLS)을 분리 발행해 판매했다"고 ...

한국경제 | 2023.01.08 10:06 | 신현아

해외부동산펀드 연계 파생결합증권 나눠 발행해 투자자 모집 증선위 "투자자 50인 이상, 공모규제 적용"…NH투자 "당시 규제 미비" 해외 부동산 관련 펀드를 파생금융상품으로 나눠 판매한 증권사들이 신고서를 제출하지 않았다는 이유로 당국의 제재를 받았다. 해당 금융사는 판매 당시 관련 규정이 미비했다고 항변했지만 받아들여지지 않았다. 18일 금융당국에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회는 최근 자본시장법상 증권신고서 제출 의무 위반으로 NH투자증권과 ...

한국경제 | 2023.01.08 08:10 | YONHAP