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... 위반 혐의를 받는 UBS AG, 씨티은행, 맥쿼리은행 등에 검사와 수사관을 보내 관련 자료를 확보하고 있다. 앞서 UBS AG는 2021년 5월 자사가 보유하지 않은 SK㈜ 보통주 2만7천374주(당시 73억여원)에 대해 매도 주문을 낸 사실이 적발돼 지난해 금융위원회 증권선물위원회(증선위)로부터 21억8천여만원의 과징금을 부과받았다. 맥쿼리은행도 공매도 순보유잔고 지연 보고 및 공시의무 위반으로 5천400만원의 과태료가 부과됐다. /연합뉴스

한국경제 | 2024.02.20 12:29 | YONHAP

... 무차입 공매도 주문을 낸 혐의를 받고 있다. 홍콩 HSBC는 2021년 8월부터 12월까지 호텔신라 등 9개 종목에 대해 전체 160억 원 규모의 무차입 공매도를 한 정황이 포착됐다. 앞서 금융위원회 산하 증권선물위원회(이하 증선위)는 이들을 포함한 3개곳의 글로벌 IB들이 장기간에 걸쳐 무차입 공매도 주문을 진행했다고 판단한 바 있다. 이에 증선위는 불법 공매도 혐의로는 역대 최대규모인 총 265억 2천만 원의 과징금 부과를 결정했다. BNP파리바·HSBC ...

한국경제TV | 2024.02.15 15:27

... 만에 낙마한 참여연대 출신 김기식 전 금융감독원장이 결정적 역할을 했다. 업무보고도 다 못 끝냈을 그 짧은 기간에 ‘삼바=분식회계’ 프레임을 확정하고 실무진의 특별감리를 독촉했다. 그가 사퇴한 뒤 김용범 증선위원장과 윤석헌 금감원장이 바통을 이어받았다. 화룡점정은 검찰이 찍었다. 수사심의위원회가 수사 정당성마저 부족하다며 불기소를 넘어 ‘수사 중단’까지 권고했지만 쇠귀에 경 읽기였다. 대법원을 포함한 8번의 판...

한국경제 | 2024.02.12 18:00 | 백광엽

... 회계 처리 위반 여부였다. DPSI가 2016년 말 수주한 총 2조8000억원 규모의 자와하푸르 및 오브라-C 화력발전소 공사 진행 과정에서 원가 상승으로 발생한 손실을 적기에 회계 처리했는지가 논의의 핵심으로 다뤄졌다. 증선위원들은 두산에너빌리티의 회계 처리에 문제가 있었지만 위반 동기가 고의까지 보긴 어렵다고 판단했다. 발주처와의 분쟁 결과에 따라 손실 금액이 달라질 수 있어 확정하기 어려웠다는 두산에너빌리티의 주장이 받아들여졌다. 그간 금감원은 ...

한국경제 | 2024.02.08 16:17 | 류병화

... 수 있게 됐습니다. 이제 남은 건 금융위원회에서 결정될 과징금 규모인데 역대 최대액이 매겨질 것으로 감지됩니다. 금감원이 이 사안에 대한 감리를 시작한 게 2021년 4월입니다. 지난해 11월에서야 1차 결론이 나왔고, 이번 증선위 결정까지 꼬박 3년이 걸렸죠. 그만큼 오랜 기간 부담으로 작용한 셈인데, 최종 제재는 언제쯤 결정되는 겁니까? 금융위 정례회의는 2주에 한 번씩 열리는데, 다음 회의는 오는 21일에 예정돼 있습니다. 다만 이날 해당 안건이 논의될지, ...

한국경제TV | 2024.02.08 08:25

... 금액이 약 2500억원에 달해 역대 최대 과징금을 부과받을 전망이다. 기존 과징금 최대 금액인 셀트리온 3개사의 과징금(합산 130억원)을 뛰어넘을 것으로 예상된다. 과징금 규모는 향후 열릴 금융위원회 정례회의에서 결정된다. 증선위의 이번 판단으로 두산에너빌리티는 2021년 4월 금융감독원이 회계 감리에 착수한 지 3년 만에 분식회계 혐의와 관련한 불확실성을 해소했다는 평가다. 혐의의 쟁점은 두산에너빌리티 인도 현지법인인 두산파워시스템즈인디아(DPSI)의 회계 ...

한국경제 | 2024.02.08 01:59 | 류병화

... 회계처리기준을 위반해 재무제표를 작성·공시한 두산에너빌리티 등 4개사에 대해 감사인지정 등의 조치를 의결했다. 또 회사의 재무제표를 감사하면서 회계감사기준을 위반한 회계법인 및 소속 공인회계사에 대해서는 감사업무제한 등의 조치를 의결했다. 증선위에 따르면 두산에너빌리티는 2017∼2019년 해외 건설공사 등 일부 프로젝트에 대해 총공사예정원가 과소 산정 등의 방법으로 매출을 과대계상하거나 공사손실충당부채를 과소계상했다. 또 종속회사투자주식 등에 대한 손상평가를 소홀히 해 ...

한국경제 | 2024.02.07 19:55 | YONHAP

매출을 과대, 손실을 과소 계상한 혐의를 받는 두산에너빌리티에 대해 금융 당국이 과징금 부과를 결정했다. 금융위원회 산하 증권선물위원회(이하 증선위)는 7일 3차 회의를 열고 회계처리기준을 위반해 재무제표를 작성·공시한 두산에너빌리티 등 4개사에 대해 감사인지정 등의 조치를 의결했다고 밝혔다. 이와 함께 회사의 재무제표를 감사하면서 회계감사기준을 위반한 회계법인 및 소속 공인회계사에 대해서는 감사업무제한 등의 조치를 내렸다. 두산에너빌리티가 지적받은 ...

한국경제TV | 2024.02.07 19:28

... 증권선물위원회에서 금감원 직원 8명에게 매매 제한 위반으로 과태료 1370만원을 부과했다. 1인당 부과된 과태료는 100만원에서 450만원 수준이다. 금융위는 “A씨 등 6명은 분기별 매매 명세를 통지하지 않았고, B씨 등 2명은 복수의 증권사 및 계좌를 이용해 매매한 사실이 있다”고 조치 사유를 밝혔다. 증선위는 금융투자 상품 매매 관련 규정을 위반한 한국거래소 임직원 39명에게도 과태료 6290만원을 부과했다. 최한종 기자

한국경제 | 2024.01.23 17:43 | 최한종

... 불가피하게 공모주 청약 계좌에서 매도했다", "자본시장법 문구를 보면 모집·매출의 방법으로 발행되는 증권을 청약한 경우, 둘 이상의 회사를 통해서 매매할 수 있다고 명확하게 명시돼 있다"고 항변했지만 받아들어지지 않았다. 이에 증선위원은 "전산장애가 있었으면 천천히 팔면 되는 것"이라며 "이렇게 규정을 위반한 경우 자본시장법에 따라 과태료 부과 처분 외에 사안이 중대할 경우 기관 자체 징계도 검토해야 한다"고 지적했다. 금감원 관계자는 "현재 징계 절차는 ...

한국경제TV | 2024.01.23 09:43