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'공매도 위반' 무더기 적발…개미 '곡소리'

공매도 규정을 위반한 자산운용사와 증권사 11곳이 금융당국에 무더기 적발됐다. 9일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제13차 정례 회의에서 도이체 방크, 맥쿼리은행, SK증권, 신한자산운용 등 10개사에 공매도 순보유잔고 지연 보고 및 공시의무 위반으로 총 2억550만원의 과태료를 부과했다. 이들 금융사 외에 박모씨도 같은 위반으로 적발돼 과태료 1천610만원을 통보받았다. 금융사 중에는 신한자산운용의 과태료가 7천50만원으로 ...

한국경제TV | 2023.09.09 13:41

'공매도 위반 끝이 없네'…자산운용·증권 11개사 적발

... 과징금을 부과한 것으로 확인됐다. 국내뿐만 아니라 외국계 금융사들까지 대거 공매도 규정을 위반한 사실이 드러남에 따라 금융당국의 불법 공매도 감시가 더욱 강화될 전망이다. 9일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제13차 정례 회의에서 도이체 방크, 맥쿼리은행, SK증권, 신한자산운용 등 10개사에 공매도 순보유잔고 지연 보고 및 공시의무 위반으로 총 2억550만원의 과태료를 부과했다. 이들 금융사 외에 박모씨도 같은 위반으로 적발돼 ...

한국경제 | 2023.09.09 07:56 | YONHAP

존 리 유튜브로 무단광고…메리츠자산운용에 과징금 등 11억원

... 금융위원회 증권선물위원회는 제12차 정례회의에서 메리츠자산운용에 과징금 9억7천400만원과 과태료 1억2천만원을 부과를 결정했다. 앞서 금융감독원은 메리츠자산운용에 대해 과징금 22억2천500만원, 과태료 3억원 부과 조치를 의결했으나, 증선위는 부당이득 대비 과징금 수준이 과도한 측면이 있다며 과징금을 이처럼 감경했다. 존 리 전 대표는 메리츠자산운용 대표로 재직할 당시 금융소비자 보호에 관한 법률상 광고 관련 의무를 준수하지 않고 본인의 유튜브에서 자사 펀드 5개에 ...

한국경제 | 2023.08.27 07:02 | YONHAP

자산 2조원 이상 상장사 연결 내부회계관리 유예신청 내달 접수

... 이상이거나 매출액 30% 이상) 취득, 자산규모 2조원 이상∼10조원 미만인 비(非)금융사, 차기년도에 자산 2조원 미만으로 분류될 가능성이 높은 기업 등 심사기준에 해당해야 한다. 심사기준을 만족하고 금융위 산하 증권선물위원회(증선위) 의결을 통과한 유예 기업은 유예사실과 유예사유를 사업보고서에 공시해야 한다. 개정안에는 감사인 직권지정사유 중 하나였던 '투자주의환기종목 지정' 사유를 폐지하는 내용도 담겼다. 감사인 직권지정은 회계 부정 위험 등이 발생하면 ...

한국경제 | 2023.08.15 12:00 | YONHAP

보유잔액 늦게 알리고, 다른 계좌로 거래…불법 공매도 18곳 적발

... 적발됐다. 신한투자증권은 2018년 7월부터 지난해 6월까지 99개 종목의 공매도 순보유잔액을 지연 보고한 것으로 확인됐다. 밸류시스템자산운용은 2018년 7월부터 2019년 6월까지 30개 종목의 공매도 순보유잔액을 지연 보고했다. 증선위는 신한투자증권에 3600만원, 밸류시스템자산운용에 2400만원, 삼성헤지자산운용에 3000만원, 링크자산운용에 6600만원, 비욘드자산운용에 600만원, 최기윤 씨에게 6975만원의 과태료를 부과했다. 공매도 제한을 위반한 업체들에는 과징금이 ...

한국경제 | 2023.07.30 17:47 | 선한결

공매도 위반 대거 적발…18곳 '철퇴'

자본시장 불공정거래 엄단을 천명한 금융당국이 공매도 위반 업체들을 무더기 적발해 과태료 및과징금 처분을 내렸다. 30일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제11차 정례회의에서 공매도 순 보유잔고나 공매도 제한을 위반한 18개 업체와 개인을 적발해 과태료 2억3천625만원과 과징금 7억3천780만원을 부과했다. 공매도란 주가 하락이 예상되는 주식을 빌려서 매도한 뒤 나중에 더 낮은 가격에 해당 주식을 매수해 빌린 주식을 갚음으로써 ...

한국경제TV | 2023.07.30 15:03

'공매도 위반'에 칼빼든 금융당국…관련 업체들 무더기 제재

... 규정을 위반한 업체들이 무더기로 적발돼 제재받았다. 주식 시장을 혼탁하게 만드는 불법 공매도로 부당한 이득을 챙기지 못하도록 하겠다는 금융당국의 강력한 의지가 깔린 것으로 보인다. 30일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제11차 정례회의에서 공매도 순 보유잔고나 공매도 제한을 위반한 18개 업체와 개인을 적발해 과태료 2억3천625만원과 과징금 7억3천780만원을 부과했다. 공매도란 주가 하락이 예상되는 주식을 빌려서 매도한 뒤 나중에 더 낮은 가격에 ...

한국경제 | 2023.07.30 06:33 | YONHAP

금감원, 가상자산 발행물량 등 주석공시 모범사례 공개…26일 설명회

... 감사 가이드라인에 대한 시장의 이해도와 수용성 제고 및 보완 의견수렴을 위해 설명회 및 전문가 간담회를 개최한다. 설명회는 오는 26일부터 다음달 11일중 사업자, 회계법인, 상장회사 순으로 총 3차례에 걸쳐 실시한다. 한편 회계감독 지침과 기준서 개정안은 회계제도심의위원회 및 증선위 심의·의결 등을 거쳐 10~11월 중 확정·시행되며 감독지침은 확정 즉시 시행될 예정이다. 정효림 블루밍비트 기자 [email protected]

한국경제 | 2023.07.24 13:18 | 정효림

회계부정행위 신고 활성화한다…감면대상·감경범위 확대

... 감경 범위가 확대된다. 금융감독원은 외부감사법 시행령 및 외부감사규정 개정 사항을 반영해 이 같은 내용을 포함해 '외부감사 및 회계 등에 관한 규정 시행세칙'을 일부 개정했다고 20일 밝혔다. 기존에는 부정행위를 증권선물위원회(증선위)에 신고한 자에 대해서만 감리 조치를 감경 또는 면제했으나 회사의 감사인 또는 감사에게 고지한 자를 감면 대상에 추가했다. 또 부정행위 신고자가 3가지 요건(주도적 역할을 하지 않을 것, 증선위가 충분한 증거 확보 전 신고할 ...

한국경제 | 2023.07.20 12:00 | YONHAP

코스콤 홍우선 "ETF 초창기와 닮은 '토큰증권 시장'…잠재력 충분"

... 유통사를 대상으로 활발한 협업을 지원하기 위해 마련됐다. 국내 증권사 30개사, 은행 3개사, 운용사 1개사 등 34개 금융사와 60여곳의 발행사가 참여했다. 이날 행사에는 홍우선 사장의 개회사를 시작으로 금융위원회 김정각 증선위원의 축사와 발행사 15곳의 발표가 이어졌다. 별도로 마련된 네트워킹 장소에서는 발행사와 금융사 간 미팅이 진행됐다. 홍 사장은 토큰증권 시장이 자본시장 새 먹거리로 떠오른 만큼 크립토시장과 자본시장의 가교 역할을 해나가겠다고 밝혔다. ...

한국경제 | 2023.07.18 20:14 | 신민경