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'센' 공매도 과징금에 놀란 금투업계…"수백억 가능, 파산 우려"

증선위서 '주문금액 범위' 놓고 공방…향후 소송 가능성도 거론 금융당국 "법 개정 취지에 맞게 엄정한 제재" 강조 금융당국이 불법 공매도에 대한 제재를 과태료에서 과징금으로 강화한 가운데 금융투자업계가 예상보다 '센' 과징금에 당혹스러움을 감추지 못하고 있다. 업계는 과징금 규모가 수백억원대에 달할 수 있으며 이 경우 파산에 이르는 증권사도 나올 수 있다고 우려한다. 7일 금융당국과 업계에 따르면 지난 3월 8일 열린 금융위원회 산하 증권선물위원회가 ...

한국경제 | 2023.05.07 06:31 | YONHAP

금융당국, '공매도 위반' 외국계 투자업체에 과징금 60여억원

금융당국이 공매도를 위반한 혐의로 외국계 금융투자업체들에 과징금 60여억원을 부과했다. 6일 금융권 등에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 제5차 회의에서 SK㈜와 에코프로에이치엔 주식에 대한 공매도 제한 위반 조사 결과를 바탕으로 UBS AG와 ESK에 각각 21억8천여만원과 38억7천여만원의 과징금을 의결했다. UBS AG는 2021년 5월 자사가 보유하지 않은 SK㈜ 보통주 2만7천374주(73억여원)에 대해 매도 주문을 낸 사실이 ...

한국경제 | 2023.05.06 07:33 | YONHAP

증선위, '부실 감사' 회계법인·회계사 제재

금융위원회 산하 증권선물위원회는 감사 절차를 부실하게 수행한 회계법인과 회계사에 대한 제재를 의결했다고 3일 밝혔다. 증선위는 대성삼경회계법인에 손해배상공동기금 추가 적립 10%, 소속 공인회계사에는 지정회사 감사 업무 제한 1년·직무연수 2시간 등 조치를 의결했다. 감사 업무를 수행하면서 제3자 보관 재고를 확인하지 않는 등 감사 절차를 소홀히 했다고 증선위는 설명했다. 지난 2017년 10월 주식회사의 외부감사에 관한 법률(외감법)이 개정되면서 ...

한국경제 | 2023.05.03 18:43 | YONHAP

금감원, '고의적 무차입·악재성 정보 이용' 공매도 첫 적발(종합)

"시장 의혹 실체 포착돼"…외국계 수곳 대상 증선위서 제재 추진 금융감독원은 주식을 빌리지 않은(무차입) 상태에서 주가 하락을 위해 고의로 매도 주문을 낸 불법 공매도 사례를 처음으로 적발했다고 1일 밝혔다. 지금까지 무차입 공매도 사례는 꾸준히 적발돼 왔지만, 대부분이 주문 실수나 착오에 의한 매도 주문이라 수천만원 수준의 과태료에 그쳐왔다. 금감원은 "그간 시장에서 의혹이 제기돼 온 악의적인 무차입 공매도 사례가 조사 과정에서 처음으로 포착됐다"고 ...

한국경제 | 2023.05.01 18:10 | YONHAP

금감원, '고의적 무차입·악재성 정보 이용' 공매도 첫 적발

"시장 의혹 실체 포착돼"…외국계 수곳 대상 증선위서 제재 추진 금융감독원은 주식을 빌리지 않은(무차입) 상태에서 주가 하락을 위해 고의로 매도 주문을 낸 불법 공매도 사례를 처음으로 적발했다고 1일 밝혔다. 지금까지 무차입 공매도 사례는 꾸준히 적발돼 왔지만, 대부분이 주문 실수나 착오에 의한 매도 주문이라 수천만원 수준의 과태료에 그쳐왔다. 금감원은 "그간 시장에서 의혹이 제기돼 온 악의적인 무차입 공매도 사례가 조사 과정에서 처음으로 포착됐다"고 ...

한국경제 | 2023.05.01 12:00 | YONHAP

카카오뱅크, 금투업 예비인가…'온라인 펀드' 판매 첫발

... 것이다. 인터넷은행 중 금융투자상품인 펀드 직접 판매 서비스를 출시하는 것은 카카오뱅크가 최초다. 카카오뱅크는 지난해 10월 초 금융투자업 예비인가를 신청한 지 약 5개월 만에 금융당국 인가를 위한 첫 문턱을 넘게 됐다. 증선위 예비인가 후에는 금융위 의결을 거쳐야 하고, 이후 물적·인적 설비를 갖춰 본인가를 획득해야 한다. 당초 카카오뱅크는 올해 상반기 중 서비스를 출시하겠다는 목표를 세웠으나 계획보다 당국 인가에 시간이 걸리고 있다. 금융당국 심사 및 ...

한국경제TV | 2023.04.23 14:53

카카오뱅크, 금투업 예비인가…온라인 펀드 판매 초읽기

... 것이다. 인터넷은행 중 금융투자상품인 펀드 직접 판매 서비스를 출시하는 것은 카카오뱅크가 최초다. 카카오뱅크는 지난해 10월 초 금융투자업 예비인가를 신청한 지 약 5개월 만에 금융당국 인가를 위한 첫 문턱을 넘게 됐다. 증선위 예비인가 후에는 금융위 의결을 거쳐야 하고, 이후 물적·인적 설비를 갖춰 본인가를 획득해야 한다. 당초 카카오뱅크는 올해 상반기 중 서비스를 출시하겠다는 목표를 세웠으나, 계획보다 당국 인가에 시간이 걸리고 있다. 금융당국 심사 ...

한국경제 | 2023.04.23 07:55 | YONHAP

증선위, 엠비아이에 증권발행 제한…"상장 위해 실적 부풀려"

증권선물위원회가 비상장기업인 엠비아이에 대해 10개월간 증권발행 제한 조치를 결정했다. 기술특례 상장을 추진하는 과정에서 매출액 등을 부풀려 재무제표를 공시해서다. 5일 증권선물위는 이날 회의를 통해 엠비아이에 대한 증권발행 제한 조치를 의결했다고 밝혔다. 엠비아이는 모터용 변속기와 전기오토바이, 전기자전거 등을 제조하는 기업이다. 증권선물위에 따르면 엠비아이는 2020~2021년 재무제표 공시 일부에 대해 회계처리기준을 위반했다. 코스닥 ...

한국경제 | 2023.04.05 18:17 | 선한결

금감원 "대형비상장사, '지배주주등의 소유주식 현황' 제출해야"

금융감독원은 대형비상장회사가 정기총회 종료 후 14일 이내에 '지배주주 등의 소유주식 현황'을 증선위에 제출해야한다고 26일 밝혔다. 금감원은 대형비상장회사 약 1190사의 주기적 지정 산정을 위한 소유주식 현황자료 제출기한이 도래함에 따라 대상회사가 원활히 신고하도록 주요 내용 및 유의사항을 안내했다. 특히 올해는 대형비상장회사 판단기준이 자산 1000억원에서 자산 5000억원 등으로 변경돼 대상회사가 대폭 감소할 것으로 예상된다. ...

한국경제 | 2023.03.26 12:00 | 차은지

그날 이유 모를 순식간의 주가상승…주문자는 시타델증권

증선위, 시장 질서 교란 100억원대 과징금 의사록 공개 개인투자자 "매매 지켜보며 사기 도박판이라 생각" 진술 2018년 3월 20일 오전 10시 11분 코스닥 상장업체인 자동차 부품제조사 A사 주가가 4천310원에서 1분 후 4천380원으로 갑자기 상승했다. 이날 낮 12시 2분에도 비슷한 형태의 순간 급등 현상이 되풀이됐다. 이날 장 마감까지 특별한 공시나 알려진 호재는 없었다. A사 주식은 이날 4천380원으로 전장 대비 2.58% ...

한국경제 | 2023.03.26 07:51 | YONHAP