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자본시장법 개정 이후 첫 적용…"엄정하고 실효성 있는 제재" 금융당국이 처음으로 불법 공매를 한 외국계 금융회사들에 수십억원의 과징금을 부과했다. 금융위원회 산하 증권선물위원회(증선위)는 8일 정례회의를 열어 외국계 금융투자회사 A·B사 등 2곳에 각각 21억8천만원, 38억7천만원의 과징금 부과 조치를 의결했다고 밝혔다. 이는 자본시장법 개정(2021년 4월 시행)에 따라 공매도 규제 위반에 대한 제재가 과태료에서 과징금으로 강화된 이후 첫 ...

한국경제 | 2023.03.08 18:47 | YONHAP

... 대상으로 수십억원 규모 과징금 부과를 추진한다. 그간 수천만원대 과태료 부과에 그쳤던 불법 공매도에 대한 금전적 제재 수준이 대폭 강화되는 첫 사례가 될 것으로 보인다. 5일 금융당국에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회(증선위)는 이르면 오는 8일 정례회의에서 외국계 증권사와 운용사 등 2개 회사에 대한 과징금 부과안을 심의한다. 불법 공매도 적발 시 주문 금액의 최대 100%까지 과징금을 물 수 있도록 한 자본시장법 개정안 시행(2021년 4월) 이후 첫 ...

한국경제TV | 2023.03.05 12:53

8일 증선위 심의…외국 증권사·운용사 등 2곳 대상 금융위, 공매도 전면 재개엔 '신중'…"시장 상황 맞게 조치" 금융당국이 불법 공매도를 한 외국계 금융회사 2곳에 수십억원 규모의 과징금 부과를 추진한다. 그간 수천만원의 과태료 부과에 그쳤던 불법 공매도에 대한 금전적 제재 수준을 대폭 강화하는 것이라 국내외 투자자들의 이목이 쏠릴 것으로 보인다. 5일 금융당국에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회(증선위)는 이르면 오는 8일 정례회의에서 ...

한국경제 | 2023.03.05 07:54 | YONHAP

금융당국, 작년 12월 증선위 의결서부터 실명 처리…"자본시장서 불법행위 줄어들 것" 금융당국이 무차입 공매도 금지 위반으로 제재를 받은 증권사 실명을 처음으로 공개했다. 9일 금융위 홈페이지에 게시된 의결서에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회는 지난해 12월 14일 열린 정례회의에서 크레디트스위스 등 외국계 증권사 5곳에 각각 수천만원의 과태료 부과를 결정했다. 금융당국이 무차입 공매도 위반으로 제재를 받은 법인명을 실명 공개한 것은 이번이 ...

한국경제 | 2023.02.09 18:51 | YONHAP

... 회사들은 시행령 개정 전 규정을 위반해 과태료 처분만 받았다. 불법 공매도 법인명이 공개된 것은 이번이 처음이다. 그동안 금융당국은 증권선물위원회 의결 정보 등을 통해 불공정거래 규제 위반 내용을 공개했지만, 제재 조치 대상은 익명으로 처리해왔다. 하지만 자본시장 불공정거래에 대한 제재 조치의 실효성을 높여야 한다는 목소리가 커지면서 제22차 증선위 제재 조치 대상자부터 법인명을 공개하기로 했다. 서형교 기자 [email protected]

한국경제 | 2023.02.09 17:36 | 서형교

금융위원회 산하 증권선물위원회는 8일 회계처리 기준을 어긴 반도체 장비 부품 제작업체 엘파텍에 감사인 지정 등의 제재 조치를 하기로 의결했다고 8일 밝혔다. 증선위에 따르면 엘파텍은 2018∼2019년 특수관계자와의 거래내역 총 311억5천만원(2018년 219억7천만원·2019년 91억8천만원)을 주석에 기재하지 않은 점이 지적됐다. 증선위는 엘파텍에 감사인 지정 3년과 대표이사 해임 권고 및 직무 정지 6개월 등의 제재를 ...

한국경제 | 2023.02.08 20:30 | YONHAP

... 7사(0.4%) 증가한 것으로 나타났다. 금융감독원은 31일 '2022년 외부감사대상 회사 및 감사인 지정 현황' 자료를 통해 이같이 밝혔다. 감사인 지정제도는 투자자보호를 위해 공정한 감사가 필요한 회사에 대해 증선위가 자유선임 대신 증선위가 감사인을 지정하는 제도다. 전체 외부감사대상 회사 중 지정회사 비율은 5.2%, 상장법인의 지정비율은 45.3%다. 특히 주기적 지정회사는 지난해 상장사가 531사(△코스피 219사 △코스닥 312사), ...

한국경제 | 2023.01.31 12:00 | 차은지

... 다하고 있다"며 "당사의 거래가 한국 법과 국제 규범을 모두 준수했다고 확신한다"고 말했다. 앞서 금융위원회 산하 증권선물위원회는 전날 정례회의를 열고 자본시장법을 위반한 시타델증권에 과징금 118억8천만원을 부과하기로 했다. 증선위에 따르면 시타델증권은 2017년 10월부터 2018년 5월까지 메릴린치증권 서울지점을 통해 국내 264개 종목(6천796개 매매구간)을 대상으로 시장질서 교란행위를 한 점이 인정됐다. 시타델증권은 고빈도매매(High Frequency...

한국경제 | 2023.01.27 09:38 | YONHAP

... 대해 고빈도 알고리즘으로 매매해 시장 질서를 교란해온 혐의를 받고 있다. 금융당국은 전례가 없던 제재 사안으로 보고 2019년 4월부터 조사를 시작한 뒤 징계 여부를 두고 전문가 간담회를 포함한 자본시장조사심의위원회 7차례, 증선위 회의 5차례를 열어 다각적인 논의를 진행해왔다. 증선위에 따르면 시타델증권은 DMA(Direct Market Access) 방식으로 일반 투자자보다 더 짧은 시간에 호가와 체결 정보를 입수해 분석한 뒤 매매 정보를 제출할 수 있는 알고리즘으로 ...

한국경제TV | 2023.01.27 07:53

... 증권선물위원회는 26일 정례회의를 열고 자본시장법을 위반한 미국 시타델증권에 과징금 118억8000만원을 부과하기로 결정했다. 국내에서 고빈도 알고리즘 매매에 대해 시장질서 교란행위로 판단해 과징금을 부과하는 것은 이번이 처음이다. 증선위는 시타델증권이 2017년 10월부터 2018년 5월까지 메릴린치증권 서울지점을 통해 국내 주식 총 264개 종목에 대해 시장질서 교란행위를 했다고 판단했다. 시타델증권은 컴퓨터 프로그램에 따라 순간적으로 주문을 내놓는 알고리즘 거래 ...

한국경제 | 2023.01.27 00:39 | 서형교