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... 초단타 매매로 시장질서를 교란한 혐의가 인정돼 100억원대 과징금을 부과받았다. 금융위원회 산하 증권선물위원회는 26일 정례회의를 열고 자본시장법을 위반한 시타델증권에 과징금 118억8천만원을 부과하기로 결정했다고 밝혔다. 증선위에 따르면 시타델증권은 2017년 10월부터 2018년 5월까지 메릴린치증권 서울지점을 통해 국내 주식 총 264개 종목(총 6천796개 매매구간)에서 시장질서 교란행위를 한 점이 인정됐다. 시타델증권은 고빈도매매(High Frequency ...

한국경제 | 2023.01.26 20:14 | YONHAP

... 초단타 매매로 시장질서를 교란한 혐의가 인정돼 100억원대 과징금을 부과받았다. 금융위원회 산하 증권선물위원회는 26일 정례회의를 열고 자본시장법을 위반한 시타델증권에 과징금 118억8천만원을 부과하기로 결정했다고 밝혔다. 증선위에 따르면 시타델증권은 2017년 10월부터 2018년 5월까지 메릴린치증권 서울지점을 통해 국내 주식 총 264개 종목(총 6천796개 매매구간)에서 시장질서 교란행위를 한 점이 인정됐다. 시타델증권은 고빈도매매(High Frequency ...

한국경제 | 2023.01.26 19:27 | YONHAP

... 위반해 재무제표를 작성·공시한 대주이엔티 등 2곳에 대한 제재를 의결했다. 코넥스 상장사 대주이엔티는 계약서상 도급 금액과 다른 금액을 공사 수익으로 인식하는 방식 등 당기순이익 및 자기자본을 부풀린 것으로 드러났다. 이에 증선위는 회사와 대표이사 등을 검찰에 통보하고, 담당 임원에 대한 해임을 권고했다. 비상장사 무평산업은 관계 회사의 관리종목 지정을 회피할 목적으로 해당 회사로부터 재고를 고가에 허위 매입한 것으로 조사됐다. 이에 증선위는 대표이사에 대한 ...

한국경제 | 2023.01.26 18:53 | YONHAP

... 전 회장이 대주주로 있는 공유오피스 업체 원더플러스에 본인의 자금을 대여해준 뒤 법인 명의로 운용한 것을 일종의 자기매매(차명투자) 행위로 판단했다. 강 전 회장은 지난해 9월 금감원에서 직무정지에 해당하는 중징계를 받았다. 이후 증선위 의결을 거쳐 금융위에서 최종 징계가 확정됐다. 이날 금융위 정례회의에서는 ‘차명투자 등 금융투자업자 임직원 자기매매 판단 가이드라인’도 통과됐다. 가이드라인에서는 △매매자금 출연 여부 △매매행위 관여도 △매매손익 ...

한국경제 | 2023.01.18 16:06 | 서형교

... 제출 의무를 위반했다며 제재에 나섰다. 18일 금융당국에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회는 최근 자본시장법상 증권신고서 제출 의무 위반으로 NH투자증권과 신한투자증권에 각각 5680만원, 3380만원의 과징금 부과를 결정했다. 증선위는 과징금 부과 사유에 대해 "양사는 합산 투자자 수가 50인 이상인 경우 신고서 제출 대상이 될 수 있음을 인지할 주의의무가 있음에도 불구하고 증권신고서를 제출하지 않고 파생결합증권(DLS)을 분리 발행해 판매했다"고 ...

한국경제 | 2023.01.08 10:06 | 신현아

해외부동산펀드 연계 파생결합증권 나눠 발행해 투자자 모집 증선위 "투자자 50인 이상, 공모규제 적용"…NH투자 "당시 규제 미비" 해외 부동산 관련 펀드를 파생금융상품으로 나눠 판매한 증권사들이 신고서를 제출하지 않았다는 이유로 당국의 제재를 받았다. 해당 금융사는 판매 당시 관련 규정이 미비했다고 항변했지만 받아들여지지 않았다. 18일 금융당국에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회는 최근 자본시장법상 증권신고서 제출 의무 위반으로 NH투자증권과 ...

한국경제 | 2023.01.08 08:10 | YONHAP

... 예치금의 안전한 관리가 가능한 투자자 계좌 연동을 담당하게 된다. 최근 금융당국이 음원저작권에 이어 한우 및 미술품 조각투자 상품도 자본시장법상 증권에 해당된다고 판단함에 따라 투게더아트 등 해당 사업자 5개 업체는 6개월 내 증선위가 정한 요건에 맞게 사업모델을 재편해야 한다. NH투자증권과 전략적 업무 협약을 체결한 투게더아트는 국내 최초의 미술품 종합거래 플랫폼으로 아트테크 (예술품과 재테크의 합성어) 플랫폼의 시초다. 2018년 8월 서비스 런칭 후 ...

한국경제 | 2022.12.26 10:25 | 차은지

'공매도 위반' 외국 금융투자업자에 과태료 최대 9천만원 부과 '금융투자상품 매매 제한' 위반한 금감원 직원들에 과태료 대한토지신탁이 대주주에 신용 공여 제한을 어겨 금융위원회 산하 증권선물위원회(증선위)로부터 과징금 40억원을 부과받았다. 26일 금융권 등에 따르면 증선위는 최근 정례회의에서 대주주에 대한 신용공여 제한 위반, 대주주와 신탁사업 관련 공사 계약 체결 시 경쟁입찰 실시 의무 위반으로 대한토지신탁에 과징금 40억6천900만원, ...

한국경제 | 2022.12.26 07:36 | YONHAP

▲ 증선위, '회계처리기준 위반' 네이처리퍼블릭 제재 ▲ 알테오젠 "피하주사 기술 적용 통증 완화제 안전성 확인" ▲ 한창 "셀텍 주식 30억원어치 취득…지분율 100%" ▲ SK넥실리스, 네덜란드 계열사 주식 2천462억원에 추가취득 ▲ 금감원 "신문광고 통한 비상장주식 투자 주의해야" 경보 ▲ KX, 주당 167원 현금배당…총 70억원 규모 /연합뉴스

한국경제 | 2022.12.15 06:08 | YONHAP

KB국민은행이 펀드 불완전 판매 등으로 과태료 11억5000여만원을 부과받은 것으로 나타났다. 11일 금융권에 따르면 금융위원회 산하 증권선물위원회(증선위)는 최근 국민은행에 대한 종합검사 결과 조치안을 논의한 결과, 펀드·신탁의 불완전 판매와 녹취 의무 위반, 투자 권유 준칙의 홈페이지 공시 의무 위반을 이유로 과태료 11억5480만원을 부과했다. 국민은행의 일부 영업점은 일반 투자자를 대상으로 펀드·신탁 상품을 판매하면서 ...

한국경제 | 2022.12.11 14:41 | 신민경