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... 진행 중인 기업은 라이선스를 받아내기 어려울 수 있다. 현재 KB증권과 NH투자증권은 랩·신탁 계좌 '채권 돌려막기'와 관련해 금융위원회의 최종 제재를 기다리고 있다. 직전 의결 단계인 증권선물위원회(증선위)에서는 두 기업 모두 '기관경고'를 받은 상황이다. 금액은 확정되지 않았지만 과태료도 함께 부과받을 예정이다. 또 KB증권은 국고채 전문딜러(PD) 입찰 담합 의혹과 관련해 공정거래위원회(공정위) 조사를 받고 결과를 ...

한국경제 | 2025.02.16 11:54 | 신민경

정준혁 서울대학교 법학전문대학원 교수가 금융위원회 증권선물위원회(증선위) 비상임위원으로 선임됐다. 금융위는 송창영 증선위 비상임위원의 후임으로 정 교수를 선임했다고 14일 밝혔다. 임기는 2028년 2월13일까지로 3년이다. 신민경 한경닷컴 기자 radio@hankyung.com

한국경제 | 2025.02.14 19:10 | 신민경

금융당국이 국내 주식시장에서 불법 공매도를 저지른 글로벌 투자은행(IB) 4곳에 과징금 총 160억 여원을 부과했다. 13일 금융당국에 따르면 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 전날 오후 노무라증권과 UBS, JP모건, 모건스탠리 등 4곳에 대한 과징금 총 160억여 원을 부과하는 조치를 의결했다. 과징금 부과액을 개별로 보면 노무라증권 98억원, UBS 37억원, JP모건 14억원, 모건스탠리 13억원이다. 금융당국 한 관계자는 "네 ...

한국경제 | 2025.02.13 09:49 | 신민경

... JP모건 70억원, UBS 100억원, 모건스탠리 60억원 수준이다. 다만 금감원은 4곳의 공매도 행위에 고의성은 없었다고 판단했다. 과징금 규모는 금감원 원안을 토대로 금융위 자본시장조사심의위원회(자조심) 논의를 거쳐 금융위 증선위에서 최종 결정한다. 공매도란 주가가 떨어질 것으로 예상될 때 주식을 빌려서 판 뒤 내린 가격에 주식을 사들여 갚는 투자 기법이다. 현행 자본시장법에서는 공매도할 주식을 확보한 상태에서 매도하는 '차입 공매도'만 허용하고 ...

한국경제 | 2025.02.12 11:40 | 신민경

... 근거가 없다고 판단했다. 합병 비율이 불공정한 탓에 주주들이 손해를 입었다는 주장도 인정하지 않았다. 항소심 최대 변수는 지난해 8월 서울행정법원이 다룬 증권선물위원회의 삼성바이오 제재 처분 사건이 될 것으로 보인다. 법원은 당시 증선위의 제재를 취소해야 한다면서도 삼성바이오가 삼성바이오에피스에 대한 지배력 상실 회계 처리를 한 것은 문제가 있다고 봤다. 이는 이 회장의 분식회계 혐의에 대해 "올바른 회계처리를 한 것으로 보인다"고 언급한 1심 ...

한국경제 | 2025.02.03 09:44 | 김대영

... 공개매수 정보를 활용해 미리 주식을 사둔 뒤 공시 이후 부당이득을 취한 공개매수 기업 및 공개매수 자문회사 소속 직원 등을 미공개 중요정보 이용 행위 금지 위반 혐의로 검찰에 고발·통보 조치했다고 30일 밝혔다. 증선위에 따르면 공개매수에 나선 상장사 A기업 직원은 2023년 4분기 특정 상장사 주식의 공개매수 업무 과정에서 알게 된 공개매수 정보를 지인들에게 전달했다. 이들은 공개매수 정보가 시장에 알려지기 전에 미리 주식을 사들여 수억원의 ...

한국경제 | 2025.01.30 17:49 | 최석철

금융위원회 산하 증권선물위원회는 22일 회계처리기준을 위반해 재무제표를 작성, 공시한 경남은행에 대해 과징금 등 제재안을 의결했다. 증선위는 이날 제2차 회의를 열고 경남은행에 감사인 지정 1년을 의결했다. 또 회사에는 과징금 35억원, 대표이사에 과징금 2000만원 부과 등을 의결했다. 과징금 규모는 기존 금융감독원이 제시한 과징금 액수 대비 크게 감경된 것이다. 앞서 금감원 원안에 적시된 과징금은 회사 약 140억원, 은행장 7000만원이었다. ...

한국경제 | 2025.01.22 20:22 | 신민경

... 금융위원회 산하 증권선물위원회는 22일 제2차 회의를 열고 회계처리기준을 위반해 재무제표를 작성·공시한 경남은행에 감사인지정 1년 및 대표이사에 2000만원 과징금을 부과하는 내용 등을 의결했다고 밝혔다. 증선위에 따르면 경남은행은 앞서 2021년 소속 직원의 자금 횡령을 재무제표에 적절하게 반영하지 않아 자기자본을 1000억원 가량 과대계상했다. 회계처리기준을 위반해 작성한 이 재무제표를 증권신고서 등에 사용하기도 했다. 증선위는 이날 경남은행에 ...

한국경제 | 2025.01.22 19:36 | 신연수

재고자산을 과대계상하고 외부감사를 방해한 화장품 제조업체 본느가 검찰 고발과 함께 2억원대 과징금을 부과받았다. 8일 금융위원회에 따르면 증권선물위원회는 이날 열린 제1차 회의에서 본느에 대해 과징금 2억1510만원을 부과하는 안건을 의결했다. 대표이사와 담당 임원은 해임권고와 직무정지 6개월을, 전 담당 임원은 면직 권고 상당 조치가 내려졌다. 아울러 회사와 대표이사, 담당 임원, 전 담당 임원은 검찰에 고발하기로 했다. 감사인지정 3년과...

한국경제 | 2025.01.08 20:16 | 노정동

작년 총선을 앞두고 정치 테마주 관련 풍문을 유포해 차익을 챙긴 전업 투자자가 검찰에 통보됐다. 금융위원회 증권선물위원회(증선위)는 8일 제1차 정례회의에서 전업투자자 A씨를 자본시장법상 부정거래 행위 금지 위반으로 검찰에 '수사기관 통보' 조치했다고 밝혔다. A씨는 작년 4월 총선을 앞두고 B사 등 15개 종목을 사전 매집했다. 이후 주식 관련 사이트 게시판에 '사외이사가 XXX과 페이스북 친구네요", "XXX ...

한국경제 | 2025.01.08 19:39 | 진영기